Регуляторні питання фінансових установ та взаємодія з регулятором ринку

Ми консультуємо фінансові установи, платіжні компанії, фінтех-бізнеси та інвесторів з регуляторних питань, пов’язаних із запуском, структуруванням та операційною діяльністю на фінансовому ринку України.

Наша підтримка охоплює регуляторний аналіз бізнес-моделі, отримання ліцензій та погоджень, адаптацію внутрішніх документів до вимог законодавства, супровід взаємодії з регуляторами, а також консультування щодо комплаєнсу, корпоративного управління, структури власності, істотної участі, AML / KYC та звітності.

Ми допомагаємо клієнтам оцінити регуляторні ризики ще на етапі планування бізнесу, вибрати оптимальну модель діяльності, підготувати документи для регулятора та забезпечити відповідність вимогам, які застосовуються до фінансових установ, платіжних систем, фінтех-компаній та інших учасників фінансового ринку.

Що ми робимо

• Консультуємо фінансові установи з регуляторних питань
• Аналізуємо регуляторні вимоги до бізнес-моделі
• Супроводжуємо створення та структурування фінансових установ
• Консультуємо щодо регулювання платіжних систем та фінтех-компаній
• Супроводжуємо отримання ліцензій, дозволів та погоджень
• Готуємо документи для взаємодії з регулятором ринку
• Супроводжуємо комунікацію з НБУ, НКЦПФР та іншими компетентними органами
• Консультуємо щодо структури власності, істотної участі та ділової репутації
• Розробляємо внутрішні положення, політики та процедури
• Консультуємо щодо корпоративного управління та системи внутрішнього контролю
• Супроводжуємо AML / KYC, комплаєнс та управління ризиками
• Консультуємо щодо звітності фінансових установ
• Супроводжуємо регуляторні перевірки, запити та листування з регулятором
• Консультуємо щодо запуску нових фінансових продуктів та сервісів
• Надаємо поточний юридичний супровід фінансовим установам, платіжним компаніям та фінтех-бізнесу